«Мировое соглашение» - порядок, правовое и организационное обеспечение проведения процедуры

«Цели проведения процедуры банкротства «Мировое соглашение» и порядок ее осуществления»

«Мировое соглашение» – процедура банкротства, применяемая на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве в целях прекращения производства по делу о банкротстве путем достижения соглашения между должником и кредиторами [ст. 2]. Предельный срок проведения процедуры «мировое соглашение» законом не установлен, так как его допускается заключать на любом этапе производства по делу о несостоятельности (банкротству).

Процедуру осуществляют должник и его кредиторы.

«Общие положения о заключении мирового соглашения»[ст. 150

1. На любой стадии рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве должник, его конкурсные кредиторы и уполномоченные органы (налоговая инспекция) вправе заключить мировое соглашение.

2 Решение о заключении мирового соглашения со стороны конкурсных кредиторов и уполномоченных органов принимается собранием кредиторов. Решение собрания кредиторов о заключении мирового соглашения принимается большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов (Налоговой инспекцией) в соответствии с реестром требований кредиторов и считается принятым при условии, если за него проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

Полномочия представителя конкурсного кредитора и представителя уполномоченного органа (НИ) на голосование по вопросу заключения мирового соглашения должны быть специально предусмотрены в его доверенности. Решение о заключении мирового соглашения со стороны гражданина принимается гражданином, со стороны должника - юридического лица принимается руководителем должника, исполняющим обязанности руководителя должника, внешним или конкурсным управляющим.

3 Допускается участие в мировом соглашении третьих лиц, которые принимают на себя права и обязанности, предусмотренные мировым соглашением.

4 Мировое соглашение утверждается арбитражным судом. При утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение об утверждении мирового соглашения, в котором указывается на прекращение производства по делу о банкротстве. Если мировое соглашение заключается в ходе конкурсного производства, в определении об утверждении мирового соглашения указывается, что решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства не подлежит исполнению.

5 Мировое соглашение вступает в силу для должника, конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, с даты его утверждения арб. судом и является для них обязательным.

6 Односторонний отказ от исполнения вступившего в силу мирового соглашения не допускается.

«Особенности заключения мирового соглашения в ходе «Наблюдения» [ст. 151]

1 Решение о заключении мирового соглашения со стороны должника принимается гражданином - должником, руководителем должника - юридического лица или исполняющим обязанности руководителя лицом.

2 Если мировое соглашение является для должника сделкой, которая в соответствии с федеральными законами и (или) учредительными документами должника совершается на основании решения органов управления должника или подлежит согласованию (одобрению) с органами управления должника, решение о заключении мирового соглашения от имени должника может быть принято после принятия соответствующего решения органами управления должника или получения соответствующего согласования (одобрения).

3 Мировое соглашение не подлежит согласованию с арбитражным временным управляющим.

4 При заключении мирового соглашения с участием третьих лиц, являющихся заинтересованными лицами по отношению :

- к должнику,

- к временному управляющему,

- к конкурсному кредитору,

собрание кредиторов должно быть проинформировано о наличии и характере заинтересованности в совершении сделки. При этом мировое соглашение должно содержать информацию о том, что мировое соглашение является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, и определенно указывать на характер такой заинтересованности.

5 Положения, предусмотренные п. 2 ст. 151 (сделка должна согласовываться с органом управления), не запрещают собранию кредиторов принять от имени конкурсных кредиторов и уполномоченных органов (Нал. Инсп.) решение о заключении мирового соглашения.

6 При заключении мирового соглашения в ходе «Наблюдения» мировое соглашение распространяется на требования конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, включенные в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения.

«Особенности заключения мирового соглашения в ходе «Финансового оздоровления» [ст. 152]

1 Решение о заключении мирового соглашения со стороны должника принимается руководителем должника - юридического лица или лицом, исполняющим обязанности указанного руководителя.

2 В случае, если мировое соглашение является для должника сделкой, которая в соответствии с федеральными законами и (или) учредительными документами должника совершается на основании решения органов управления должника или подлежит согласованию с органами управления должника, решение о заключении мирового соглашения от имени должника может быть принято после принятия соответствующего решения или согласования.

3 Мировое соглашение не подлежит согласованию с административным управляющим.

4 При заключении мирового соглашения с участием третьих лиц, являющихся заинтересованными лицами по отношению:

- к должнику,

-к административному управляющему,

-К конкурсному кредитору, собрание кредиторов должно быть проинформировано о наличии и характере заинтересованности в совершении сделки.

При этом текст «Мирового соглашения» должен содержать информацию о том, что мировое соглашение является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность.

Положения, предусмотренные п. 2 ст. 152 (сделка должна согласовываться с органом управления), не запрещают собранию кредиторов принять от имени конкурсных кредиторов и уполномоченных органов (Нал. Инсп.) решение о заключении мирового соглашения.

6 При заключении мирового соглашения в ходе «Финансового оздоровления» мировое соглашение распространяется на требования конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, включенные в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения.

«Особенности заключения мирового соглашения в ходе «Внешнее управление» [ст. 153]

1 Решение о заключении мирового соглашения со стороны должника принимается внешним управляющим.

2 В случае, если мировое соглашение является для должника сделкой, которая в соответствии с федеральными законами и (или) учредительными документами должника совершается на основании решения органов управления должника или подлежит согласованию с органами управления должника, решение о заключении мирового соглашения от имени должника может быть принято после принятия соответствующего решения или согласования.

3 При заключении мирового соглашения с участием третьих лиц, являющихся заинтересованными лицами по отношению:

- к должнику,

-к внешнему управляющему,

-к конкурсному кредитору, собрание кредиторов должно быть проинформировано о наличии и характере заинтересованности в совершении сделки. При этом текст «Мирового соглашения» должен содержать информацию о том, что мировое соглашение является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность.

4 При заключении мирового соглашения в ходе «Внешнего управления» мировое соглашение распространяется на требования конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, включенные в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения.

5 Положения, предусмотренные п. 2 ст. 153 (сделка должна согласовываться с органом управления), не запрещают собранию кредиторов принять от имени конкурсных кредиторов и уполномоченных органов (Нал. Инсп.) решение о заключении мирового соглашения.

«Особенности заключения мирового соглашения в ходе «Конкурсного производства» [ст. 154]

1 Решение о заключении мирового соглашения со стороны должника принимается конкурсным управляющим.

2 В случае, если мировое соглашение является для должника сделкой, которая в соответствии с федеральными законами и (или) учредительными документами должника совершается на основании решения органов управления должника или подлежит согласованию с органами управления должника, решение о заключении мирового соглашения от имени должника может быть принято после принятия соответствующего решения или согласования.

3 При заключении мирового соглашения с участием третьих лиц, являющихся заинтересованными лицами по отношению:

- к должнику,

-к Конкурсному управляющему,

-к конкурсному кредитору, собрание кредиторов должно быть проинформировано о наличии и характере заинтересованности в совершении сделки. При этом текст «Мирового соглашения» должен содержать информацию о том, что мировое соглашение является сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность.

4 При заключении мирового соглашения в ходе «Конкурсного производства» мировое соглашение распространяется на требования конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, включенные в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения.

«Форма мирового соглашения» [ст. 155]

1 Мировое соглашение заключается в письменной форме.

2 Со стороны должника мировое соглашение подписывается лицом, принявшим в соответствии с настоящим Федеральным законом от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ решение о заключении мирового соглашения.От имени конкурсных кредиторов и уполномоченных органов (Нал. Инсп.) мировое соглашение подписывается представителем собрания кредиторов или уполномоченным собранием кредиторов на совершение данного действия лицом.

3 В случае, если в мировом соглашении участвуют третьи лица, с их стороны мировое соглашение подписывается этими лицами или их уполномоченными представителями.

«Содержание мирового соглашения» [ст. 156]

     1. Мировое соглашение должно содержать положения о порядке и сроках исполнения обязательств должника в денежной форме. С согласия отдельного конкурсного кредитора и (или) уполномоченного органа мировое соглашение может содержать положения о прекращении обязательств должника путем

- предоставления отступного,

- обмена требований на доли в уставном капитале должника, 

- обмена требований на акции, облигации или иные ЦБ,

- прощения долга или иными способами, если выбранный способ прекращения обязательств не нарушает права иных кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов.

Мировое соглашение может содержать положения об изменении сроков и порядка уплаты обязательных платежей (то есть Налогов и отчислений в Гос. Внебюджетных фонды ФОМС, ФСС, ПФ), включенных в реестр требований кредиторов.

Условия мирового соглашения, касающиеся погашения задолженности по обязательным платежам, не должны противоречить законодательству о налогах и сборах. Удовлетворение требований конкурсных кредиторов в неденежной форме не должно создавать преимущества для таких кредиторов по сравнению с другими кредиторами.

   2. На сумму требований кредиторов по денежным обязательствам, в т. ч. и по налогам, подлежащих погашению в соответствии с мировым соглашением в денежной форме, начисляются проценты в размере ставки рефинансирования, установленной ЦБ на дату утверждения мирового соглашения, исходя из не погашенной суммы требований.

С согласия кредитора мировым соглашением могут быть установлены:

- меньший размер процентной ставки,

- меньший срок начисления процентной ставки или

- освобождение от уплаты процентов.

   3.Условия мирового соглашения для конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, голосовавших против заключения мирового соглашения или не принимавших участия в голосовании, не могут быть хуже, чем для конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, голосовавших за его заключение.

В случае, если иное не предусмотрено мировым соглашением, залог имущества должника, обеспечивающий исполнение должником принятых на себя обязательств, сохраняется.

   4. Конкурсный кредитор и (или) уполномоченный орган, голосовавшие за заключение мирового соглашения, учредители (участники) должника, собственник имущества должника - унитарного предприятия вправе:

1) исполнить в полном объеме и в денежной форме обязательства должника перед конкурсными кредиторами или

2) предоставить должнику денежные средства, необходимые для удовлетворения требований уполномоченных органов, (голосовавших против заключения мирового соглашения или не принимавших участия в голосовании), в т. ч. для уплаты начисленных: - процентов,

- штрафов,

- пеней 

- неустоек.

В этом случае:

1) конкурсный кредитор обязан принять исполнение, предложенное за должника,

2) должник обязан погасить требования уполномоченных органов за счет предоставления ему денежных средств и

3) к лицу, исполнившему обязательства должника, переходят права конкурсного кредитора.

Средства, предоставленные должнику для удовлетворения требований уполномоченных органов, считаются предоставленными на условиях договора беспроцентного займа, срок возврата которого определен моментом востребования.

«Участие в мировом соглашении третьих лиц» [ст. 157]

1 Участие в мировом соглашении третьих лиц допускается, если их участие не нарушает права и законные интересы кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов, а также кредиторов, требования которых возникли после даты принятия заявления о признании должника банкротом и срок исполнения требований которых наступил до даты заключения мирового соглашения.

2 Участвующие в мировом соглашении третьи лица вправе предоставить поручительства или гарантии исполнения должником обязательств по мировому соглашению либо иным образом обеспечить их надлежащее исполнение.

«Условия утверждения мирового соглашения арбитражным судом» [ст. 158]

1 Мировое соглашение может быть утверждено арбитражным судом только после погашения задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди.

2 Не ранее чем через 5 дней и не позднее чем через 10 дней с даты заключения мирового соглашения должник, внешний управляющий, конкурсный управляющий или финансовый управляющий должен представить в арбитражный суд заявление об утверждении мирового соглашения.

3 К заявлению об утверждении мирового соглашения должны быть приложены:

- текст мирового соглашения;

- протокол собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения;

- список всех известных конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, не заявивших своих требований к должнику, с указанием их адресов и сумм задолженности;

- реестр требований кредиторов;

- документы, подтверждающие погашение задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди;

- возражения в письменной форме конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, которые голосовали против заключения мирового соглашения;

4 О дате рассмотрения заявления об утверждении мирового соглашения арбитражный суд извещает лиц, участвующих в деле о банкротстве. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует рассмотрению заявления об утверждении мирового соглашения.

5 В утверждении мирового соглашения может быть отказано если представитель кредитора при голосовании за заключение мирового соглашения превысил полномочия, предоставленные ему Федеральным законом от 26.10.2016 г. № 127-ФЗ, доверенностью или учредительными документами кредитора.

«Последствия утверждения мирового соглашения арбитражным судом» [ст. 159]

1 Утверждение мирового соглашения арбитражным судом в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве, является основанием для прекращения производства по делу о банкротстве.

2 В случае утверждения мирового соглашения арбитражным судом в ходе финансового оздоровления прекращается исполнение графика погашения задолженности. В случае утверждения мирового соглашения в ходе внешнего управления прекращается действие моратория на удовлетворение требований кредиторов.

3 В случае утверждения мирового соглашения арбитражным судом в ходе конкурсного производства, решение арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства не подлежит дальнейшему исполнению.

4 С даты утверждения мирового соглашения арбитражным судом прекращаются полномочия временного, административного, внешнего, конкурсного управляющего. Лицо, исполнявшее обязанности внешнего или конкурсного управляющего, исполняет обязанности руководителя до даты назначения (избрания) руководителя должника. С даты назначения (избрания) руководителя должника должник является процессуальным правопреемником по отношению к искам, заявленным ранее Арб. управляющим.

5 С даты утверждения мирового соглашения должник приступает к погашению задолженности перед кредиторами.

«Отказ в утверждении мирового соглашения арбитражным судом» [ст. 160]

1 В случае неисполнения обязанности по погашению задолженности по требованиям кредиторов I-ой и II-ой очереди арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения.

2 Основанием для отказа арбитражным судом в утверждении мирового соглашения является: - нарушение установленного законом от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ порядка заключения мирового соглашения; - несоблюдение формы мирового соглашения; - нарушение прав третьих лиц; - противоречие условий мирового соглашения российскому законодательству; - наличие иных предусмотренных законодательством оснований ничтожности сделок.

3 Об отказе в утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение (но можно заключать другое МС)

«Последствия отмены определения об утверждении мирового соглашения»[ст. 163]

-1 Отмена определения об утверждении мирового соглашения является основанием для возобновления производства по делу о банкротстве. О возобновлении производства по делу о банкротстве арбитражный суд выносит определение, которое подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано.

При возобновлении производства по делу о банкротстве в отношении должника вводится та процедура, в ходе которой было заключено мировое соглашение.

Кандидатуры арбитражных управляющих представляются арбитражному суду той СРО АУ, которая представляла такую кандидатуру в ходе ранее проводимой процедуры.

В течение месяца с даты утверждения Арб.Упр. он обязан провести собрание кредиторов, которое полномочно принимать решения, предусмотренные п. 1 ст. 73 закона от 26.10.2016 г. № 127-ФЗ (решения о ходатайстве перед Арб Судом о введении финансового оздоровления, внешнего управления, о признании должника банкротом, об образовании комитета кредиторов, определение дополнительных требований к кандидатурам АУ).

В случае отмены определения об утверждении мирового соглашения, по новому делу о банкротстве конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, участвовавшие в заключении мирового соглашения, вправе заявить свои требования к должнику в новом деле о банкротстве в составе и в размере, которые предусмотрены настоящей статьей.

-2 В случае отмены определения об утверждении мирового соглашения требования кредиторов, в отношении которых были произведены отсрочка и (или) рассрочка платежей или скидка с долгов, восстанавливаются в их неудовлетворенной части.

-3 Отмена определения об утверждении мирового соглашения не влечет за собой обязанность кредиторов I-ой и II-ой очереди возвратить должнику полученное ими деньги в счет погашения задолженности.

-4 В случае отмены определения об утверждении мирового соглашения опубликование сообщения о возобновлении производства по делу о банкротстве должника осуществляется арбитражным судом, принявшим решение о возобновлении процедуры.

-5 Требования кредиторов, с которыми произведены расчеты на условиях мирового соглашения, считаются погашенными. Кредиторы, требования которых были удовлетворены по условиям мирового соглашения, предусматривающим преимущества этих кредиторов или ущемление прав и интересов других кредиторов, обязаны возвратить все полученное деньги.

«Расторжение мирового соглашения» [ст. 164 -165]

1 Расторжение мирового соглашения, утвержденного арбитражным судом, по соглашению между отдельными кредиторами и должником не допускается.

2 Мировое соглашение может быть расторгнуто арбитражным судом в отношении всех конкурсных кредиторов и уполномоченных органов по заявлению конкурсного кредитора и (или) уполномоченных органов, обладавших на дату утверждения мирового соглашения не менее чем 25% сумм требований конкурсных кредиторов и уполномоченных органов к должнику.

Конкурсные кредиторы или уполномоченные органы вправе подать заявление о расторжении мирового соглашения в отношении всех конкурсных кредиторов и уполномоченных органов в случае неисполнения или существенного нарушения должником условий, если мирового соглашения в отношении требований таких конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, составлявляло в совокупности не менее чем 25% сумм требований конкурсных кредиторов и уполномоченных органов к должнику на дату утверждения мирового соглашения.

1 Споры о расторжении мирового соглашения рассматриваются арбитражным судом, рассматривавшим дело о банкротстве.

2 Заявление о расторжении мирового соглашения подписывается конкурсными кредиторами либо уполномоченными органами ( нал. Инсп.), требования которых не исполнены должником на условиях мирового соглашения или в отношении требований которых должником существенно нарушены условия мирового соглашения.

3 В случае поступления в арбитражный суд заявления о расторжении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение о назначении заседания по рассмотрению заявления о расторжении мирового соглашения (с указанием даты и времени рассмотрения заявления).

О дате и времени судебного заседания по рассмотрению заявления о расторжении мирового соглашения уведомляются все лица, участвовавшие в деле о банкротстве на дату утверждения мирового соглашения.

4 По результатам рассмотрения заявления о расторжении мирового соглашения суд выносит определение, которое подлежит немедленному исполнению.

5 В случае отказа в удовлетворении заявления о расторжении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение об отказе в расторжении мирового соглашения.

О дате и времени судебного заседания по рассмотрению заявления о расторжении мирового соглашения уведомляются все лица, участвовавшие в деле о банкротстве на дату утверждения мирового соглашения.

4 По результатам рассмотрения заявления о расторжении мирового соглашения суд выносит определение, которое подлежит немедленному исполнению.

5 В случае отказа в удовлетворении заявления о расторжении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение об отказе в расторжении мирового соглашения. В случае неисполнения мирового соглашения должником кредиторы вправе обратиться без расторжения мирового соглашения в арбитражный суд, для получения исполнительного листа по взысканию оставшихся непогашенными требований [ст. 166].